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新證券法培訓

背景：
證(zheng)券法(fa)(fa)是對(dui)員工(gong)進行(xing)(xing)長期激(ji)勵的(de)一種(zhong)方法(fa)(fa)，是企業(ye)為了激(ji)勵和(he)(he)(he)留(liu)住核心人才，而(er)(er)推行(xing)(xing)的(de)一種(zhong)長期激(ji)勵機制。有條(tiao)件(jian)的(de)給予激(ji)勵對(dui)象部分股(gu)東權(quan)(quan)益，使(shi)其與企業(ye)結(jie)成利益共同體，從(cong)而(er)(er)實現企業(ye)的(de)長期目(mu)標。現階段，證(zheng)券法(fa)(fa)模(mo)式(shi)(shi)主要有股(gu)票(piao)(piao)期權(quan)(quan)模(mo)式(shi)(shi)、限制性股(gu)票(piao)(piao)模(mo)式(shi)(shi)、股(gu)票(piao)(piao)增值權(quan)(quan)模(mo)式(shi)(shi)、業(ye)績股(gu)票(piao)(piao)激(ji)勵模(mo)式(shi)(shi)和(he)(he)(he)虛擬(ni)股(gu)票(piao)(piao)模(mo)式(shi)(shi)等。隨著公(gong)司(si)股(gu)權(quan)(quan)的(de)日益分散和(he)(he)(he)管理(li)(li)技術(shu)的(de)日益復雜化，世界(jie)各(ge)國的(de)大(da)公(gong)司(si)為了合(he)理(li)(li)激(ji)勵公(gong)司(si)管理(li)(li)人員，創(chuang)新激(ji)勵方式(shi)(shi)，紛(fen)(fen)紛(fen)(fen)推行(xing)(xing)了股(gu)票(piao)(piao)期權(quan)(quan)等形式(shi)(shi)的(de)證(zheng)券法(fa)(fa)機制。因此，了解證(zheng)券法(fa)(fa)的(de)概念(nian)、模(mo)式(shi)(shi)等具體內容，將對(dui)改善(shan)公(gong)司(si)治理(li)(li)結(jie)構、降低代理(li)(li)成本、提升管理(li)(li)效率、增強公(gong)司(si)凝聚力和(he)(he)(he)市場(chang)競(jing)爭力起(qi)到重大(da)作用。

課程收益：
1.了解新證券法的立法背景；
2.了解(jie)新證券法的亮點制度。

培訓對象：
證券機構及從業人員(yuan)，企(qi)業股東、董事、高級(ji)管理(li)人員(yuan)、財(cai)務(wu)、法(fa)務(wu)及投融資相關員(yuan)工等。

培訓課綱：
一、新證券法的立法背景
（一）立法過程
（二）證券發展現狀
（三）證(zheng)券立法背景

二、新證券法的亮點
（一）全面推行注冊制
1. 精簡優化證券發行條件
（1）將發行股票應當“具有持續盈利能力”的要求，改為“具有持續經營能力”；
（2）按照注冊制改革精神，大幅度簡化公司債券的發行條件，如刪除“累計債券余額不超過公司凈資產的40%”。
2. 調整證券發行程序
（1）取消發行審核委員會
（2）證券交易所等可以審核公開發行證券申請
（3）授權*規定證券公開發行注冊的具體辦法。
3. 為實踐中注冊制的分步實施留出制度空間
（二）新增專章：信息披露
強化證券發行中的信息披露
（三）新設專章規定了投資者保護制度
1. 區分普通投資者和專業投資者，舉證責任倒置（保護普通投資者）
2. 建立征集股東權利制度
3. 規定債券持有人會議和債券受托管理人制度（公開發行公司債券）
4. 建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調解制度（投資者保護機構）
5. 完善上市公司現金分紅制度
（四）證券民事訴訟制度
1. 推選代表人參加訴訟
2. 充分發揮投資者保護機構的作用
3. 登記人保護
（五）加大對證券違法行為的處罰力度
1. 對相關證券違法行為，有違法所得的，沒收違法所得
2. 大幅提高行政罰款額度
（六）證券法監管范圍擴大
1. 資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法，由*依照本法的原則規定
2. 存托憑證（CDR）納入適用
（七）證券法明確域外適用
（八）其他改進
1. 公開發行的認購人數
2. 上市(shi)公司和新三(san)板(ban)的(de)特別規定

新證券法培訓