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合規體系建設培訓班

課 程 背 景
公司的一項重要任務，或者說階段性重要任務就是合規體系建設。在目前強化監管大環境下，企業違反了反商業賄賂規定，反壟斷法，廣告法等法律被重罰的案例屢見不鮮。如何適應這個潮流，開展合規體系建設工作?或者在以后工作基礎上，做的更扎實，更有成效?
2018年被稱為中國企業合規元年，2018年國家頒布多項合規的重磅文件，也展示了國家對于規范企業合規管理的決心
2022年被國資委定位為合規管理年，合規的工作要再上一個新臺階，同時頒布了*的央企合規管理辦法。
合(he)規(gui)理論理解，合(he)規(gui)體(ti)系建設(she)實務在(zai)該課(ke)程中都能(neng)掌握(wo)

授課方式
啟發式講授+實(shi)(shi)際(ji)(ji)案例分(fen)析+互動(dong)式教學+小組(zu)討論+實(shi)(shi)際(ji)(ji)演(yan)練，突出實(shi)(shi)戰性和(he)實(shi)(shi)用性。保證聽得懂，學得會，用得上(shang)，有實(shi)(shi)效!

課 程 收 益
1.掌握合規概念;
2.掌握*合規法律要求;
3.掌握建立合規體系要務;
4.掌握相關法律法規，相關方管理，合規流程建設等實務知識;
5.從總體上提升學員合(he)規(gui)體系建設(she)和(he)實務操作(zuo)能(neng)力(li)，助力(li)企業(ye)合(he)規(gui)體系建設(she)工作(zuo)。

授 課 對 象
企業內部(bu)審計(ji)(ji)、內部(bu)控制(zhi)、合(he)規管(guan)(guan)理部(bu)門、法(fa)務部(bu)門、紀檢(jian)監(jian)察部(bu)門負責人(ren),從(cong)事內部(bu)審計(ji)(ji)、內部(bu)控制(zhi)、合(he)規管(guan)(guan)理、法(fa)務、紀檢(jian)監(jian)察實(shi)務操作的部(bu)門主(zhu)管(guan)(guan)及一般(ban)員工，其他對合(he)規管(guan)(guan)理感興趣(qu)的有識之士，以及想(xiang)提高企業綜合(he)管(guan)(guan)理能力的優秀積極(ji)人(ren)士。

課 程 大 綱
第一章 合規概述
1.合規問題解決(題目)
2.合規概念
3.為什么要做合規
4.合規與其他管理的關系
4.1 合規與法律管理
4.2 合規與內控風險
4.3 合規與內審
5.合規法律概述
5.1 *企業合規管理辦法2022 &企業境外經營合規管理指引
法律背景及簡介
合規管理辦法與原合規管理指引的區別
重要條款解析
5.2 1S0 37301-2021
5.3 合規不起訴的意義
【案(an)(an)例】典型(xing)合(he)規案(an)(an)例分析

第二章 合規體系建設
1.合規體系建設十二要點
2.合規職責
2.1 領導承諾
2.2 合規政策
【案例】某公司合規政策清單
2.3 角色、職責和權限
2.3.1 黨委、董事會、高管層職責
2.3.2 CCO及合規部門職責
2.3.3 業務部門及員工職責
3.合規義務
3.1 合規義務類型
3.2 合規風險識別
3.2.1 識別方法
【練習】合規義務收集
3.3 合規風險分析
3.4 合規風險評價
4、合規溝通
4.1 了解組織及其環境
4.1.1 方法及評估要點
4.2 了解利益相關方的需求和期望
4.2.1 了解方法
4.2.2 行動計劃
4.3 合規管理體系
4.3.1 業務的縱向和橫向劃分
4.3.2 時間的事前、事中、事后控制
5.合規目標及指標
5.1 合規目標及指標設置
5.2 合規激勵約束機制
6.合規制度體系
6.1 行為規范
6.2 管理規范
6.3 制度管理方法
7.合規培訓及文化
7.1培訓重要性
7.2 培訓的分級分類
7.3 培訓內容
7.4 合規文化
7.4.1 文化內容
7.4.2 文化構建方法
7.4.3 文化外延
7.5 合規宣傳
8.合規審查
8.1 審查類型
8.2 審查重點
8.3 審查方法
8.4 商業伙伴審查
8.5 審查報告
【案例分析】合規審查案例分析
9.合規登記
9.1 合規登記類型要點
10.合規舉報及調查
10.1 合規舉報
10.3合規外部調查
10.2 合規調查
11.合規評估及改善
11.1 合規監控
11.1.1 合規監控
11.1.2 違規事項登記
11.2 管理層評審
11.3 審計
11.4 糾正措施及責任追究
11.5 持續改進
11.5.1 問題改善的四個維度
12.合規報告及檔案
12.1 合規報告
12.2 合規檔案
13.合規信息系統
13.1合規系統構建藍圖
13.2 合規系統構建要點
13.3 合規系統構建步驟
【案(an)例分析】合規問(wen)題解決(答案(an))

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