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銀行舞弊培訓

<課程收益>
1、透徹理解銀行舞弊與銀行內部控制整體管理的關系
2、掌握銀行內部控制系統的分析框架
3、掌握銀行(xing)舞弊(bi)與內(nei)部控制的國際(ji)經(jing)驗與先進理念、工具

<課程大綱>
一、商業銀行內部控制概述
1、什么是“內部”和“控制”
2、控制與糾偏
3、會計控制與管理控制
4、控制與管理
5、內控體系與發展目標
6、內控的局限性(xing)——成(cheng)本(ben)與效益

二、COSO內控基本框架
1、角色與職責
2、可為與不可為
3、控制的過程
4、環境與控制
5、信息與控制

三、商業銀行內控存在的問題
1、長官意志
2、缺乏標準
3、執行缺位

四、商業銀行內部環境
1、內控的基礎——控制環境
2、權責分配與內部環境
3、內部審計與內部環境
4、人力資源政策與內部壞境
5、企業文化與內部環境

五、風險評估
1、發現千里之堤的蟻穴
2、應對變化
3、評估內控體系的建立
4、量體裁衣——內控的設置
5、業務活動內部控制設計
6、它山之石

六、控制活動
1、控制活動的類型
2、防范于未然
3、控制活動與風險評估相結合
4、IT控制
5、具體問題具體分析
6、評估

七、內部監督與內部審計
1、持續性監督活動
2、角色與定位
3、獨立評估
4、報告缺陷

八、商業銀行內控的基本措施
1、資源控制
2、權力控制
3、監督控制

九、商業銀行主要面臨的風險點和內控措施
1、柜面業務
2、信貸與票據

十、互聯網金融的法律風險防范
（一）互聯網金融
1、何為互聯網金融——從法律視角解讀
2、何為P2P網貸?
3、何為民間借貸中介?
4、P2P網貸的合法性?
5、P2P網貸法律關系?
（二）互聯網金融業務法律風控
1、P2P去擔保化的思考
2、電子合同效力與認證
3、資金托管的類型及適用
4、網貸的擔保與抵質押
5、債權轉讓模式的合法性
6、如何規(gui)避非(fei)法集資陷阱

十一、某外(wai)資銀行內部控制建設與管理的案例分析(xi)

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